司法省、ウォールストリートに強腰の姿勢――JPモルガンのトレーダー告発

司法省、ウォールストリートに強腰の姿勢――JPモルガンのトレーダー告発

JP Morgan traders accused of manipulating price of gold, silver for a DECADE, as DoJ tries to look tough on Wall Street



JPモルガンの貴金属トレーダーは、不正取引を通じて数百万ドルを稼ぎ、価格を操作するために広大な犯罪陰謀を操作したとの米司法省の声明。　その犯罪を摘発する、というシグナルが送られたものとみられる。

JPモルガンの現、そして元貴金属トレーダーであるグレッグ・スミス、マイケル・ノバック、およびクリストファー・ジョーダンらが、「貴金属先物契約の市場を操作し、市場参加者を欺くための大規模な複数年計画」に関わりがあったとは、月曜日に司法次官補Brian Benczkowskiが DOJ（米司法省）声明で述べたことだ。
　 DOJの主張としては、この三人の銀行家が、数千件にわたる一連の違法な取引で、自分のクライアントの一部を含む他の市場参加者を詐取することによって数百万ドルを稼いでいた、というものだ。

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三人は、大規模な「なりすまし」に関与したと言われている。　つまり、金、銀、およびその他の貴金属の価格を操作するために、破棄することを考えていた取引を、契約締結前に行っていた。　
この事案は10年以上前に遡る。　彼らの違法な振る舞いは、検察が取得したチャットログで大っぴらに議論され、そのことは起訴状に述べられている。　
彼らの訴追名は、銀行、電信、及び商品詐欺、価格操作、なりすまし、さらには「あるパターンのゆすり行為を通じて、州間または海外商取引に関与する企業の業務を遂行する共同謀議」である。
　この訴追名は、通常、組織的犯罪グループにしか適用されないものだ。

これらの告発で司法省が、商品市場の統合性に対する投資家の信頼を損なう人々を訴追することに本腰を挙げたことは間違いないだろう。

明らかに、この訴追はあるメッセージを送ることを意図している。ただし、そのメッセージがウォール街の犯罪者に向けられているのか、銀行犯罪者たちが金融犯罪を犯しても何の処罰も受けないことにうんざりしているアメリカ人に向けられているのか、は不明である。司法省は、最近2件の価格操作事件裁判で敗訴している。

スミスとノバクは、調査が終了に近づいたため、先月JPモルガンから休暇扱いとなった。一方、ジョーダンはすでにより安穏な職場に異動済みで、クレディスイスとファーストニューヨークで貴金属を扱っている。
　　起訴状によると、この三人は全員、倒産したベア・スターンズのの買収を通じてJP Morganに籍を置くようになった。

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ブルームバーグによれば、彼ら三人の起訴は、JPモルガンの少なくとも二人の元トレーダーの助けがあったからできたことだ。
　この二人は貴金属部門の、これまでのところ１６人に誘いをかけた価格談合の広範なマルチバンク調査になった事件で有罪を認めている。

ドイツ銀行、HSBC、UBSは昨年、商品先物取引委員会と合意し、それぞれの銀行のトレーダーが「なりすまし」を使って貴金属先物価格を操作したという申し立てを解決した。ドイツ銀行が3,000万ドル、HSBCが1.6百万ドル、UBSが1,500万ドルを支払うことになった。自分たちの不正行為を認めることや、長期にわたりそうな法廷闘争を避けるためだ。